耐人寻味！中天国富证券“起诉”在职保代......

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　来源：券业行家 

　　劳动合同纠纷，在职保代被中天国富证券起诉

　　继“营业部总经理在职讨薪”之后，又一起涉及起诉在职员工的劳动合同纠纷案即将开庭。本次，中天国富证券以原告身份，起诉旗下保荐代表人。

　　开庭公告耐人寻味

　　整理券商信息的行家，发现一则来自上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）的开庭公告。

　　这起案号为（2024）沪0115民初62887号的劳动合同纠纷案，原告方为中天国富证券有限公司（简称：中天国富或中天国富证券），被告方宇尔斌，预定开庭日期为今年8月13日。

　　有过亲身体验的行家，对劳动纠纷并不陌生。按说，通常的流程是先进行劳动仲裁，再走法院程序。如果是公司不服，诉至法院要求撤销仲裁结果，也有不少先例。

　　然而，本案的特殊之处在于，这位员工目前仍在中天国富证券任职，并且是这家券商旗下44名保荐代表人之一。

　　从这个角度来看，双方的“过招”，还真让人“意外”。

　　在职保代沧桑过往

　　中证协保代列表显示，宇尔斌早年任职于当时的中关村证券；他于2006年12月加入安信证券（现为国投证券）。

　　丹化化工科技股份有限公司（简称：丹化科技）在2009年5月完成非公开发行时，宇尔斌就是保荐代表人一。2011年2月26日，他作为安信证券保荐代表人，为丹化科技出具了《2010年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》。

　　四天之后的3月1日，他从安信证券离职注销。同年3月30日，在中航证券登记执业。2012年10月19日登记为保代。

　　2013年4月24日，他再度跳槽，加入当时还是海际证券的中天国富，同年6月3日登记为保代。

　　2015年1月5日，丹化科技第七届董事会第十一次会议审议通过2015年度非公开发行股票相关事项。同年10月20日，公告收到非公开发行股票反馈意见。

　　海际证券在2015年10月29日签署了对反馈意见的回复文件，其中列示的保荐代表人为宇尔斌、靳瑜。

　　2017年9月，丹化科技完成非公开发行。2018年3月8日，他作为中天国富证券保荐代表人，签发《关于丹化化工科技股份有限公司2015年度非公开发行股票之保荐总结报告书》。而这也是中天国富最后一次出现在丹化科技的公告中。其后，这家上市公司的合作券商相继变成了华英证券、东方花旗证券（现为东方投行）、华泰联合证券。

　　回顾多年的投行生涯，先后在三家券商执业。时隔多年，跳槽两次之后，有幸为同一家上市公司签署项目。

　　独特到难以复刻的经历，被任职券商起诉的案件，怎么看都有些玄乎？

　　股东退市年报非标

　　相对于项目的“专一”，中天国富的股权变更和更名已有多次。

　　公开信息显示，中天国富证券的前身，是成立于2004年的海际大和证券，由上海证券与大和证券合资设立。2014年，“水土不服”的大和证券撤资，更名为海际证券。

　　其后，以地产起家成为贵州首富的罗玉平，看上了这块券商牌照，将其纳入麾下。2017年，其控股股东变更为中天金融，迁址贵阳并更名为中天国富证券。

　　好景不长，2023年6月，早已“披星带帽”的中天金融因面值退市。在此之前，中天国富证券2022年报出现了营业收入和净利润双双为负的情况，成为券商”特例“。

　　2023年，中天国富稍微缓过一口气，营业收入由负转正，净亏损额明显削减。

　　然而，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：天职所），却为这份业绩向好的年报，出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。原因来自其股东方中天金融债券违约并卷入诉讼。中天国富证券因持有中天金融相关债券，受到波及。

　　投行业务表现惨烈

　　投行业务虽是中天国富证券最为重要的业务，但从2021年算起，已经连续三年下滑。2021年为6.21亿元，2022年降至1.86亿元，2023年为1.31亿元。

　　行家注意到，中天国富证券在沪深两市已经没有IPO存量项目。其在上交所的4单项目，集中在2019年至2020年，其中两单注册生效，两单终止。

　　深交所的13单项目中，3单项目在2021年注册生效；其余项目全数折戟，包括5单撤回，2单审核不过，1单终止注册，1单不予注册。

　　在这份名单中，因“严重信披错误”，于2021年12月收到”不予注册“决定的浙江鑫甬生物化工股份有限公司（简称：鑫甬生物），是迄今为止两市“唯二”，深市“唯一”一单。

　　因未勤勉尽责，2022年，证监会和深交所相继对中天国富及保荐代表人方蔚、赵亮下发了三份罚单。目前，这两位曾经的保代，均已经离开了证券行业。

　　相比之下，本次成为被告的这位保代，并未显示有违规记录。那么，这起在职保代的劳动纠纷背后，是否还有不为人知的隐情？